中国证券监视办理委员会浙江监管局行政惩罚决

　　邹承慧，男，1974年9月生，时任爱康科技董事长、现实节制人，先后担任爱康科技总裁、代行董事会秘书等职务。住址：江苏省江阴市。根据《中华人平易近国证券法》（以下简称《证券法》）的相关，我局对爱康科技、邹承慧消息披露违法违规行为进行了立案查询拜访、审理，并依法向当事人奉告了做出行政惩罚及采纳市场禁入办法的现实、来由、根据及当事人依法享有的。该当事人爱康科技及邹承慧的要求，我局举行了听证会，听取了当事人及其代办署理人的陈述看法。本案现已查询拜访、打点终结。邹承慧为上市公司爱康科技现实节制人，其现实节制爱康科技的控股股东江苏爱康实业集团无限公司（以下简称爱康实业）等。经查，案涉期间，姑苏慧荣科技无限公司（以下简称姑苏慧荣）、无锡慧荣进出口商业无限公司（以下简称无锡慧荣）、姑苏慧昊金属材料无限公司（以下简称姑苏慧昊）、江阴慧昊金属材料无限公司（以下简称江阴慧昊）为邹承慧现实节制的公司。2021年12月至2023年12月，邹承慧通过汇通方德资产办理无限公司（以下简称汇通）现实节制向阳爱康电力新能源开辟无限公司（以下简称向阳电坐）、大安市爱康新能源开辟无限公司（以下简称大安电坐）；2022年12月至2023年12月，邹承慧通过汇通现实节制伊川县佳康电力无限公司（以下简称伊川电坐）、中康电力开辟无限公司（以下简称电坐）、崇左市爱康能源电力无限公司（以下简称崇左电坐）。（一）爱康科技未按披露非运营性资金占用环境，2019年至2023年年度演讲存正在严沉脱漏2021年，邹承慧通过现实节制向阳电坐、大安电坐占用上市公司资金2，496。26万元。2022年，邹承慧通过现实节制伊川电坐、电坐、崇左电坐共3家电坐新增对上市公司资金占用33，710。45万元，通过现实节制向阳电坐、大安电坐、伊川电坐、电坐、崇左电坐共5家电坐占用上市公司资金余额35，976。71万元。2023年，伊川电坐增资过程中，上市公司子公司增资款流向邹承慧节制的无锡慧荣，新增对上市公司资金占用8，396。00万元，邹承慧通过节制前述共5家电坐构成对上市公司资金占用余额40，902。68万元。2018年12月26日，爱康科技、爱康实业签定《股权让渡和谈》，商定由爱康科技采办爱康实业持有的上海爱康富罗纳融资租赁无限公司（以下简称富罗纳租赁）26%的股权。2018岁尾，爱康科技向爱康实业领取了首笔95%股权让渡款24，851。26万元。曲至2020年5月20日，富罗纳租赁前述股权变动登记才完成。2019年，邹承慧节制的爱康实业占用上市公司股权让渡预付款24，851。26万元。2020年至2023年，富罗纳租赁大额资金持久被邹承慧及其节制的上海爱康富罗纳投资办理无限公司（以下简称富罗纳投资）等公司节制、利用，经计较，邹承慧及其节制的富罗纳投资、赣州慧谷供应链办理无限公司、中智（泰兴）电力科技无限公司等通过富罗纳租赁本色占用上市公司资金余额别离为17，909。38万元、24，225。00万元、25，459。22万元、25，459。22万元。2021年至2023年，邹承慧现实节制的姑苏慧昊、江阴慧昊、向阳电坐、大安电坐、伊川电坐、电坐对外告贷，爱康科技、部公司先后为其供给，公司未按履行联系关系决策法式，未按正在响应年度演讲联系关系消息中予以披露。2021年，邹承慧节制的爱康实业向成都天任酒店办理无限公司（以下简称成都天任）告贷4。9亿元，邹承慧节制的无锡慧荣向王某才告贷2。8亿元，爱康科技及部公司为其供给，爱康科技未正在年度演讲中照实披露。（三）爱康科技通过少计告贷费用体例虚增利润，未按披露取联系关系天然人资金往来，2023年消息披露存正在虚假记录爱康科技、部公司2022年至2023年先后向王某才节制的成都天任、成都雨泉贸易办理无限公司告贷。2023年，上市公司正在财政账面计提、领取的利钱费用之外，通过邹某磊小我账户领取告贷费用。2023年，爱康科技及其子公司向鹰潭亿恒投资无限公司等12家公司借入资金，对于该告贷，爱康科技存正在少计利钱费用景象。2023年，爱康科技通过邹某磊向袁某借入21，621万元，偿还21，621万元，并通过邹某磊小我账户领取告贷费用，爱康科技存正在少计利钱费用景象。经测算，爱康科技2023年一季报、半年报、三季报少计告贷费用、虚增利润，金额别离为660。50万元、979。60万元、3，357。29万元，占各期利润总额的比例别离为15。36%、15。61%、456。51%，前述消息披露存正在虚假记录。邹某磊为爱康科技环节办理人员，袁某为爱康科技董事、副总裁，均为上市公司联系关系天然人。经统计，爱康科技2023年通过邹某磊现实借入本金41，735。68万元，领取本金40，779。68万元，领取利钱8，479。68万元；此中，爱康科技通过邹某磊向袁某借入本金21，621万元，偿还本金21，621万元，领取利钱1，089。13万元。前述取联系关系天然人资金往来事项，爱康科技未按照实披露，2023年年度演讲存正在虚假记录。（四）爱康科技未按披露取联系关系方非运营性资金往来，2023年年度演讲存正在严沉脱漏2023年，以供应链金融营业体例，通过资金方，爱康科技子公司取实控人邹承慧节制的无锡慧荣、姑苏慧昊，现实构成23，447。88万元的非运营性资金往来，占当期净资产的10。14%。上市公司未按予以披露，2023年年度演讲存正在严沉脱漏。上述违法现实，有爱康科技相关通知布告、相关合同、工商材料、银行流水、扣问、环境申明等证明，脚以认定。爱康科技2019年至2023年消息披露存正在严沉脱漏、虚假记录，违反《证券法》第七十八条第二款、第八十四条第一款之，形成《证券法》第一百九十七条第二款的违法行为。邹承慧先后以董事及高管身份2019年至2023年年度演讲、2023年响应消息披露文件实正在、精确、完整，违反《证券法》第八十二条第三款之。期间，其担任董事长，先后还担任总裁、代行董事会秘书等职务，全面担任公司运营，是前述消息披露违法事项间接担任的从管人员。同时，邹承慧做为爱康科技现实节制人，决策案涉消息披露违法相关事项，坦白现实节制关系，导致上市公司消息披露违法，形成《证券法》第一百九十七条第二款所述刊行人现实节制人的违法景象。2024年4月15日，爱康科技正在深圳证券买卖所（以下简称深交所）的互动易平台答复投资者：“按照《深圳证券买卖所股票上市法则》相关，目前公司不存正在被ST的风险。”2024年4月30日，爱康科技披露《董事会关于会计师事务所出具保留看法取持续运营相关的严沉不确定性申明段的审计演讲涉及事项的专项申明》中提及：“截止目前，公司已签定正在手组件合同约5。1GW，约45亿元发卖额。此外，正在手支架订单约5亿元。”2024年5月8日，爱康科技正在深交所的互动易平台披露《公司投资者关系勾当记实表》，内容显示“公司目前正在手订单（组件、支架、边框）约50亿元发卖额”。上述违法现实，有爱康科技相关通知布告、相关合同、扣问、环境申明等证明，脚以认定。爱康科技披露的前述消息系虚假记录，违反《证券法》第七十八条第二款、第八十四条第一款之，形成《证券法》第一百九十七条第二款之违法行为。时任董事长、总裁、代行董事会秘书职责的邹承慧，知悉前述消息披露取现实不符，为违法事项间接担任的从管人员，违反《证券法》第八十二条第三款之。2024年7月8日，爱康科技发布《关于全资子公司涉及诉讼相关事项的通知布告》，披露子公司赣州爱康光电科技无限公司（以下简称赣州光电）债权到期无法被诉、被裁定强制施行拍卖部门资产等环境。经查，爱康科技至多于2024年6月已知悉赣州光电涉诉，知悉响应平易近事调整、质押、施行裁定等相关事项，但未及时披露。上述违法现实，有爱康科技相关通知布告、相关司法文书、扣问、环境申明等证明，脚以认定。爱康科技前述未及时披露行为，违反《证券法》第七十八条第一款，第八十条第一款及第二款第三项、第十项，形成《证券法》第一百九十七条第一款之违法行为。时任董事长、总裁、代行董事会秘书职责的邹承慧至多于2024年6月已知悉相关事项，违反《证券法》第八十二条第三款之，为该未及时披露违法事项间接担任的从管人员。爱康科技、邹承慧及其代办署理人正在陈述、取听证中提出相关看法、提交材料，我局部门采纳爱康科技关于联系关系金额核算的看法，对其他陈述看法不予采纳。按照当事人违法行为的现实、性质、情节取社会风险程度，我局决定：对爱康科技2019年至2023年消息披露存正在严沉脱漏、虚假记录的行为，根据《证券法》第一百九十七条第二款的：一、对浙江爱康新能源科技股份无限公司责令更正，赐与，并处以800万元的罚款；二、对邹承慧赐与，并处以1，400万元的罚款，此中做为间接担任的从管人员罚款400万元，做为现实节制人罚款1，000万元。对爱康科技2024年部门消息披露存正在虚假记录的行为，根据《证券法》第一百九十七条第二款的：一、对浙江爱康新能源科技股份无限公司责令更正，赐与，并处以200万元的罚款；对爱康科技2024年部门消息未及时披露的行为，根据《证券法》第一百九十七条第一款的：一、对浙江爱康新能源科技股份无限公司责令更正，赐与，并处以200万元的罚款；一、对浙江爱康新能源科技股份无限公司责令更正，赐与，并处以1，200万元的罚款；二、对邹承慧赐与，并处以1，600万元的罚款，此中做为间接担任的从管人员罚款600万元，做为现实节制人罚款1，000万元。当事人邹承慧严沉证券市场次序，形成出格恶劣社会影响，按照《证券法》第二百二十一条，《证券市场禁入》（证监会令第185号）第第一项、第四条第一款第一项、第五条、第七条第一款第三项的，我局决定：对邹承慧采纳终身证券市场禁入办法。局颁布发表决定之日起，正在禁入期间内，除不得继续正在原机构处置证券营业、证券办事营业或者担任原证券刊行人的董事、高级办理人员职务外，也不得正在其他任何机构中处置证券营业、证券办事营业或者担任其他证券刊行人的董事、监事、高级办理人员职务。上述当事人应自收到本惩罚决定书之日起15日内，将罚款间接汇交国库。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局存案。当事人若是对本惩罚决定不服，也可正在收到本惩罚决定书之日起6个月内间接向有管辖权的提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不遏制施行。2025年11月25日。